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各相關(guān)單位：
為推動北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升本市自主創(chuàng)新能力，根據(jù)國家發(fā)展改革委、財政部《關(guān)于組織做好2014年新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)工作的通知》（發(fā)改辦高技[2013]3030號）要求，依據(jù)財政部、國家發(fā)展改革委《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財建[2011]668號）和北京市《北京創(chuàng)造?戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（京發(fā)改[2012]694號），現(xiàn)面向社會公開征集2014年新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃北京市參股創(chuàng)業(yè)投資基金合作機(jī)構(gòu)，共同發(fā)起設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金。基金由專業(yè)管理團(tuán)隊管理，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，通過股權(quán)投資方式重點(diǎn)扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域處于初創(chuàng)期、早中期且具有原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新屬性的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。
具體事項如下：
一、設(shè)立基金規(guī)模和要求
1．北京市擬與國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合在軟件與集成電路設(shè)計、移動互聯(lián)網(wǎng)、新材料、生物技術(shù)、先進(jìn)裝備制造、節(jié)能環(huán)保、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，每只基金總規(guī)模不低于2.5億元，其中中央財政出資0.5億元，北京市政府出資0.5億元，社會出資（不含各級政府出資）在基金中比例應(yīng)不低于60%。
2．設(shè)立基金投向指定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金額度不低于基金可投資規(guī)模的80%，其余應(yīng)投向高新技術(shù)領(lǐng)域；投資于北京地區(qū)的資金額度不低于基金可投資規(guī)模的70%；投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額度不低于基金總規(guī)模的60%；
3．設(shè)立基金的基金管理機(jī)構(gòu)在完成設(shè)立基金70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金；
4．設(shè)立基金只能委托一家基金管理機(jī)構(gòu)管理，不支持同一管理團(tuán)隊（或?qū)嶋H控制人）在同一地方或不同地方同時申報多只基金，不支持在全國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、總部集中決策且管理多只基金的基金管理機(jī)構(gòu)申報；
5．參股基金出資人架構(gòu)清晰明確并詳細(xì)披露，基金出資人需全部落實(shí)。除各級政府外，設(shè)立基金中的出資人數(shù)量應(yīng)多于3個（含），不超過15個（含），且單個出資人出資額不低于1000萬元人民幣；
6．在基金組建方案正式報送前，基金管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)完成工商注冊，并對設(shè)立基金認(rèn)繳出資，認(rèn)繳出資比例不低于基金規(guī)模的1%。
二、申請機(jī)構(gòu)必須符合以下條件：
1．主要從事創(chuàng)業(yè)投資或投資管理活動，實(shí)收資本金應(yīng)在1億元人民幣（或等值外幣，下同）以上或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金不低于1億元，且所有投資者均以貨幣形式出資；
2．有一定的資金募集能力，至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員。原則上高級管理人員應(yīng)管理過經(jīng)備案主管部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良；
3.高級管理人員至少有3個對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)成功投資案例，投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；
4．管理和運(yùn)作規(guī)范，具有健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
5．按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
6．無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
三、基金方案在設(shè)立過程中原則上不應(yīng)發(fā)生重大變化和調(diào)整，如基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更、管理團(tuán)隊中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化、出資人變更導(dǎo)致50%以上社會出資額變化的，基金方案應(yīng)重新申報、審批。
四、申報單位應(yīng)按照《申報材料內(nèi)容要求》（見附件）要求編制基金設(shè)立方案，提交相關(guān)附件材料，并對材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
五、請各申報單位于2014年1月24日前將申報材料送至北京市工程咨詢公司（北京市西城區(qū)復(fù)興門南大街甲2號天銀大廈A西座823室）：
1．申報材料及相關(guān)附件一式八份（具體要求見附件）。
2．申報材料電子版一式兩份（光盤）。
六、我委將會同市財政局委托北京市工程咨詢公司組織專家對各單位所報材料進(jìn)行評審，對符合條件申報單位開展盡職調(diào)查和入股談判等工作，待各出資人簽訂相關(guān)協(xié)議文件后，聯(lián)合向國家發(fā)展改革委、財政部上報正式方案。
七、項目申報材料不退回申報單位。
聯(lián)系人：
市發(fā)展改革委： 羅會卿電話：66415588-0240
北京市工程咨詢公司：劉紅濤 電話：66419876-5080；李 蕾 電話：66419876-5058
黨 濤 電話：66419876-5085
市發(fā)展改革委高技術(shù)處
2013年12月24日
附件
申報材料內(nèi)容要求
一、申報材料應(yīng)包含以下內(nèi)容：
1、創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案：包括設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營期限等；
2、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議（草案）；
3、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）；
4、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）；
5、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）；
6、項目儲備情況及第一階段投資計劃；
7、會計師事務(wù)所出具的對主要發(fā)起人最近一年的審計報告；
8、企業(yè)出資人關(guān)于批準(zhǔn)投資基金的董事會、股東會（合伙人會議）決議或個人出資人的相關(guān)財產(chǎn)、資金證明；
9、基金管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊情況：基金管理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、章程（合伙協(xié)議）、股權(quán)結(jié)構(gòu)和實(shí)際控制人、管理架構(gòu)和高管名單、激勵措施等；
10、基金管理機(jī)構(gòu)正在或曾經(jīng)管理過其他基金的應(yīng)說明管理其他基金的基本情況，包括基金名稱、注冊地、主要投資方向、規(guī)模、當(dāng)前實(shí)繳資本、投
資項目情況等，并附承諾在申報基金完成70%投資前不募集或接受新的委托管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金的股東會（合伙人大會）決議；
11、基金管理機(jī)構(gòu)主要管理人員詳細(xì)資料及履歷、管理各類基金情況、主要項目投資案例及參與程度、主要管理人員之間的合作經(jīng)歷等。
二、注意事項
申報單位準(zhǔn)備有關(guān)文件時，應(yīng)注意以下事項：
（一）應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報送有關(guān)材料，對于以虛假材料申請的，將取消合作機(jī)構(gòu)申報資格。
（二）申報材料封面應(yīng)標(biāo)明下列內(nèi)容：公司名稱、法定代表人、公司地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話。
（三）申報單位應(yīng)按順序準(zhǔn)備申報材料，并列出目錄。
（四）材料一律用A4紙張。 |
